基金名稱 | 富國上海金交易型開放式證券投資基金 |
基金簡稱 | 富國上海金ETF（場內(nèi)簡稱：上海金AU；擴位簡稱：上海金ETF基金） |
基金主代碼（交易代碼） | 518680 |
基金運作方式 | 契約型，交易型開放式 |
基金合同生效日 | 2020年7月6日 |
基金管理人名稱 | 富國基金管理有限公司 |
基金托管人名稱 | 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 |
基金注冊登記機構(gòu)名稱 | 中國證券登記結(jié)算有限責任公司 |
公告依據(jù) | 《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《富國上海金交易型開放式證券投資基金基金合同》和《富國上海金交易型開放式證券投資基金招募說明書》 |
申購起始日 | 2020年7月28日 |
贖回起始日 | 2020年7月28日 |
本基金現(xiàn)金申購、贖回與黃金現(xiàn)貨合約申購、贖回的開放日和具體業(yè)務辦理時間可能有所不同。
（1）現(xiàn)金申購、贖回的開放日及時間
投資者辦理現(xiàn)金申購、贖回業(yè)務的開放日為上海證券交易所、上海黃金交易所的正常交易日的交易時間以及基金管理人接受辦理現(xiàn)金申購、贖回業(yè)務的其他時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。本基金現(xiàn)金申購、贖回與黃金現(xiàn)貨合約申購、贖回的具體業(yè)務辦理時間可能有所不同，投資者應關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
（2）黃金現(xiàn)貨合約申購、贖回的開放日及時間
投資者辦理黃金現(xiàn)貨合約申購、贖回業(yè)務的開放日為上海證券交易所和上海黃金交易所的共同交易日，具體業(yè)務辦理時間由基金管理人根據(jù)上海證券交易所和上海黃金交易所的交易時間確定。本基金黃金現(xiàn)貨合約申購、贖回與現(xiàn)金申購、贖回的具體業(yè)務辦理時間可能有所不同，投資者應關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
投資者在辦理黃金現(xiàn)貨合約申購、贖回業(yè)務前應按照規(guī)定的程序進行賬戶備案，備案成功后則具備辦理黃金現(xiàn)貨合約申購、贖回業(yè)務資格。
（3）申購、贖回的開放日及時間變更
基金合同生效后，若出現(xiàn)不可抗力，或者新的交易市場、交易所交易時間變更、登記機構(gòu)的業(yè)務規(guī)則變更或其他特殊情況，基金管理人將視實際情況對前述開放日及業(yè)務辦理時間進行相應的調(diào)整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
1、投資者申購的基金份額須為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購贖回單位為10萬份。基金管理人可根據(jù)基金運作情況、市場情況、投資者需求等因素對基金的最小申購贖回單位進行調(diào)整，并在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、基金管理人可以規(guī)定本基金單日申購的上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體請參見基金管理人相關(guān)公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
投資者在申購基金份額時，申購贖回代理機構(gòu)可按照不超過0.5%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
1、投資者贖回的基金份額須為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購贖回單位為10萬份。基金管理人可根據(jù)基金運作情況、市場情況、投資者需求等因素對基金的最小申購贖回單位進行調(diào)整，并在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、基金管理人可以規(guī)定本基金單日贖回的上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
投資者在贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
5.1 場內(nèi)銷售機構(gòu)
1、現(xiàn)金申購贖回業(yè)務辦理機構(gòu)
本基金現(xiàn)金申購贖回業(yè)務辦理機構(gòu)為：安信證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、湘財證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、中信證券山東有限責任公司。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減現(xiàn)金申購贖回代理機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
2、黃金現(xiàn)貨合約申購贖回業(yè)務辦理機構(gòu)
本基金黃金現(xiàn)貨合約申購贖回業(yè)務辦理機構(gòu)為：中國工商銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、海通證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減黃金現(xiàn)貨合約申購贖回代理機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
投資者應當在本基金指定的申購贖回代理機構(gòu)的營業(yè)場所或按申購贖回代理機構(gòu)提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。
5.2 場外銷售機構(gòu)
未來在條件允許的情況下，基金管理人可以開通本基金的場外申購、贖回等業(yè)務，場外申購贖回的適用條件、業(yè)務辦理時間、業(yè)務規(guī)則、申購贖回原則、申購贖回費用等相關(guān)事項屆時將另行約定并公告。
在開始辦理基金份額申購或者贖回或上市交易后，基金管理人應當在不晚于每個開放日/交易日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（1）申購與贖回的原則
1）申購、贖回應遵守《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則》、《上海證券交易所黃金交易型開放式證券投資基金業(yè)務指引》、《中國證券登記結(jié)算有限責任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務實施細則》、上海黃金交易所相關(guān)業(yè)務規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。如上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司、上海黃金交易所修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，并在招募說明書中進行更新。
2）本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。
3）本基金的申購、贖回方式分為黃金現(xiàn)貨合約申贖和現(xiàn)金申贖。
4）本基金現(xiàn)金申購、贖回的對價包括現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價；本基金黃金現(xiàn)貨合約申購、贖回的對價包括黃金現(xiàn)貨合約、現(xiàn)金差額及其他對價。
5）申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
6）基金管理人可以調(diào)整本基金場內(nèi)份額的申購贖回方式及申購對價、贖回對價的組成，或增加新的申購對價、贖回對價。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（2）申購與贖回的程序
1）申購、贖回申請的提出
1賬戶準備與賬戶備案
投資者辦理現(xiàn)金申購或現(xiàn)金贖回業(yè)務，應持有并使用證券賬戶。
投資者辦理黃金現(xiàn)貨合約申購或黃金現(xiàn)貨合約贖回業(yè)務，應同時持有并使用證券賬戶和黃金賬戶，且需確保該兩個賬戶的證件號碼及名稱屬于同一投資者所有，并在辦理業(yè)務前按照規(guī)定的程序和規(guī)則向基金管理人或發(fā)售代理機構(gòu)進行賬戶備案。
投資者在進行賬戶備案時使用的證券賬戶指定交易的證券公司必須屬于本基金的申購贖回代理機構(gòu)（即代辦證券公司）。
2投資者必須根據(jù)申購贖回代理機構(gòu)或基金管理人規(guī)定的程序以及申購、贖回的具體方式在開放日的業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。
3投資者提交申購申請時，必須根據(jù)當日申購贖回清單以及申購的具體方式備足相應數(shù)量的對價，否則所提交的申購申請不成立。
4投資者提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的贖回申請不成立。
2）申購和贖回申請的確認
投資者申購、贖回申請在受理當日進行確認。如投資者未能提供符合要求的申購對價，則申購申請失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準備足額的現(xiàn)金，或基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價，則贖回申請失敗。
申購贖回代理機構(gòu)受理申購、贖回申請并不代表該申購、贖回申請一定成功。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申請的確認情況，投資者應及時查詢。
正常情況下，投資者T日提交的現(xiàn)金申購申請，在受理并確認后，基金份額在T+1日可賣出、可贖回；投資者T日提交的黃金現(xiàn)貨合約申購申請，在受理并確認后，基金份額在T日可賣出、可贖回。
投資者在辦理黃金現(xiàn)貨合約申購、贖回業(yè)務前應按照規(guī)定的程序進行賬戶備案，備案成功后則具備辦理黃金現(xiàn)貨合約申購、贖回業(yè)務資格。備案的規(guī)則及程序詳見招募說明書和基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。若原賬戶備案信息發(fā)生變更，投資者應及時向基金管理人或申購贖回代理機構(gòu)更新賬戶備案信息，如因投資者未及時更新賬戶備案信息導致黃金現(xiàn)貨合約申購、贖回業(yè)務失敗或處理遲延而造成的損失，由投資者自行承擔。
3）申購與贖回的清算交收與登記
本基金申購贖回過程中涉及的申購對價、贖回對價的清算交收適用上海證券交易所、登記機構(gòu)、上海黃金交易所相關(guān)業(yè)務規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。
1現(xiàn)金申購、贖回的登記與清算交收
本基金現(xiàn)金申購業(yè)務中的現(xiàn)金替代采用逐筆全額結(jié)算處理；現(xiàn)金贖回業(yè)務中的現(xiàn)金替代采用代收代付處理；現(xiàn)金申購、贖回業(yè)務涉及的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補款采用代收代付處理。
投資者T日提交的現(xiàn)金申購申請受理后，登記機構(gòu)在T日為投資者辦理基金份額登記以及現(xiàn)金替代的交收，在T+1日辦理現(xiàn)金差額的清算，并將結(jié)果發(fā)送給基金管理人、申購贖回代理機構(gòu)和基金托管人。基金管理人與申購贖回代理機構(gòu)在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收。
投資者T日提交的現(xiàn)金贖回申請受理后，登記機構(gòu)在T日為投資者辦理基金份額的注銷，在T+1日辦理現(xiàn)金差額的清算，并將結(jié)果發(fā)送給基金管理人、申購贖回代理機構(gòu)和基金托管人。基金管理人與申購贖回代理機構(gòu)在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收。
現(xiàn)金贖回替代款的清算交收由基金管理人和申購贖回代理機構(gòu)協(xié)商處理，正常情況下，該款項的清算交收于T+7日（指開放日）內(nèi)辦理，但如果出現(xiàn)上海黃金交易所交易清算規(guī)則發(fā)生較大變化、基金贖回數(shù)額較大或組合中的黃金現(xiàn)貨合約因暫停交易、流動性不足等原因?qū)е聼o法足額賣出，則該款項的清算交收可延遲辦理。
對于因申購贖回代理機構(gòu)交收資金不足，導致投資者現(xiàn)金申購失敗的情形，按照申購贖回代理機構(gòu)的相關(guān)規(guī)則處理。
2黃金現(xiàn)貨合約申購、贖回的登記與清算交收
投資者T日提交的黃金現(xiàn)貨合約申購申請受理后，上海黃金交易所在T日辦理黃金現(xiàn)貨合約的交收，登記機構(gòu)在T日為投資者辦理基金份額的登記，并將結(jié)果發(fā)送給基金管理人、申購贖回代理機構(gòu)和基金托管人。基金管理人在T日辦理現(xiàn)金差額的計算，與申購贖回代理機構(gòu)在T+1日辦理現(xiàn)金差額的交收。
投資者T日提交的黃金現(xiàn)貨合約贖回申請受理后，登記機構(gòu)在T日為投資者辦理基金份額的注銷，并將結(jié)果發(fā)送給基金管理人、申購贖回代理機構(gòu)和基金托管人。基金管理人在T日辦理現(xiàn)金差額的計算，與申購贖回代理機構(gòu)在T+1日辦理現(xiàn)金差額的交收。正常情況下，由上海黃金交易所在T日辦理贖回的黃金現(xiàn)貨合約的交收。
如果登記機構(gòu)和基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)上海證券交易所、登記機構(gòu)、上海黃金交易所相關(guān)業(yè)務規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進行處理。
基金管理人、登記機構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述申購贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時間、方式、處理規(guī)則等進行調(diào)整，并在開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（3）本公告僅對本基金開放申購、贖回有關(guān)事項予以說明。客戶欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀2020年6月8日披露于本公司網(wǎng)站（gppro.cn）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《富國上海金交易型開放式證券投資基金基金合同》和《富國上海金交易型開放式證券投資基金招募說明書》。
（4）有關(guān)本基金開放申購與贖回業(yè)務的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
（5）投資者可以登陸富國基金管理有限公司網(wǎng)站gppro.cn或撥打富國基金管理有限公司客戶服務熱線95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途費）進行相關(guān)咨詢。
（6）風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應認真閱讀本基金的基金合同和招募說明書等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的風險承受能力選擇適合自己的基金產(chǎn)品。
富國基金管理有限公司
2020年7月23日