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富國中證智能汽車指數證券投資基金(LOF)開放申購、贖回、轉換和定期定額投資業務公告

日期:2016-02-24  字體大?。?span id="b59ohs5" class="font fontsmall" value="14px">TTT

1.        公告基本信息

基金名稱

富國中證智能汽車指數證券投資基金(LOF)

基金簡稱

富國中證智能汽車指數(LOF)(場內簡稱:智能汽車)

基金主代碼

161033

基金運作方式

契約型開放式

基金合同生效日

2016年2月16日

基金管理人名稱

富國基金管理有限公司

基金托管人名稱

中國工商銀行股份有限公司

基金注冊登記機構名稱

中國證券登記結算有限責任公司

公告依據

《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規、《富國中證智能汽車指數證券投資基金(LOF)基金合同》和《富國中證智能汽車指數證券投資基金(LOF)招募說明書》

申購起始日

2016年2月29日

贖回起始日

2016年2月29日

轉換轉入起始日

2016年2月29日

轉換轉出起始日

2016年2月29日

定期定額投資起始日

本基金自2016年2月29日起在本公司網上交易系統開通定期定額投資業務。有關本基金定期定額投資業務在代銷機構的開通時間,本公司將另行公告。

2.        日常申購、贖回、轉換和定期定額投資業務的辦理時間

深圳證券交易所的工作日為富國中證智能汽車指數(LOF)份額的申購、贖回開放日。場內業務辦理時間為深圳證券交易所交易日交易時間,場外業務辦理時間以各銷售機構的規定為準,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

 基金投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出上述業務申請的,將被視為下一交易日的業務申請。

基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。

3.        日常申購業務

3.1申購金額限制

投資者通過場外銷售機構(不含直銷網點)申購基金份額,單筆申購申請的最低金額為100元。通過基金管理人直銷網點場外申購基金份額,單筆首次申購申請的最低金額為50,000元(含申購費)元,單筆追加申購申請的最低金額為20,000元(含申購費)元;已在直銷網點有該基金認購記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。其他銷售網點的投資者欲轉入直銷網點進行交易要受直銷網點最低金額的限制。投資者當期分配的基金收益轉購基金份額時,不受最低申購金額的限制。通過基金管理人網上交易系統或電話交易系統申購基金份額,單筆申購申請的最低金額為100元。

投資者通過場內銷售機構申購基金份額,單筆申購申請的最低金額為1,000元。

3.2申購費率

3.2.1場外申購費率

本基金對通過直銷中心場外申購的養老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的申購費率。

申購金額M(含申購費)

申購費率(通過直銷中心申購的養老金客戶)

申購費率(其他投資者)

M<100萬元

0.36%

1.20%

100萬元≤M<200萬元

0.18%

0.60%

200萬元≤M<500萬元

0.12%

0.40%

M≥500萬元

每筆1,000元

3.2.2場內申購費率

本基金的場內申購費率由銷售機構參照場外申購費率執行。

4.        日常贖回業務

4.1贖回份額限制

投資者在某一場外銷售機構的某一交易賬戶內贖回基金份額時,每次對基金份額的贖回申請不得低于10份基金份額。投資者贖回時或贖回后在銷售機構(網點)保留的不足10份的,在贖回時需一次全部贖回。但各銷售機構對交易賬戶最低份額余額有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。

4.2贖回費率

本基金場內場外贖回費率都為0.50%。

5.        日常轉換業務

5.1轉換費率

自2016年2月29日起,基金份額持有人通過本基金管理人的直銷網點(直銷柜臺、網上交易系統和電話交易系統)辦理本基金轉換業務,本基金僅收取轉出基金的贖回費用,轉出與轉入基金申購補差費用免予收取。

5.2其他與轉換相關的事項

5.2.1轉換業務適用范圍

本公司開通富國中證智能汽車指數證券投資基金(LOF)與富國中證體育產業指數證券投資基金(基金代碼:161030)、富國中證煤炭指數分級證券投資基金(基金代碼:161032)、富國創業板指數分級證券投資基金(基金代碼:161022)、富國中證軍工指數分級證券投資基金(基金代碼:161024)、富國中證移動互聯網指數分級證券投資基金(基金代碼:161025)、富國中證國有企業改革指數分級證券投資基金(基金代碼:161026)、富國中證全指證券公司指數分級證券投資基金(基金代碼:161027)、富國中證新能源汽車指數分級證券投資基金(基金代碼:161028)、富國中證銀行指數分級證券投資基金(基金代碼:161029)、富國中證工業4.0指數分級證券投資基金(基金代碼:161031)、富國天惠(基金代碼:161005)、富國天盈(LOF)(基金代碼:161015)、富國天豐(基金代碼:161010)和富國中證500指數增強型證券投資基金(LOF)(基金代碼:161017)和之間的基金轉換業務。

今后若開通其他開放式基金與本基金的轉換業務,將另行公告。

5.2.2轉換業務規則

1、基金份額持有人僅可以通過本基金管理人的直銷網點(直銷柜臺、網上交易系統和電話交易系統)辦理上述基金之間的基金轉換業務。

2、登記機構以收到有效轉換申請的當天作為轉換申請日(T日)。基金份額持有人轉換基金成功的,登記機構在T+1日為其辦理權益轉換的注冊登記手續,投資者通??勺訲+2日(含該日)后查詢轉換業務的確認情況,并有權轉換或贖回該部分基金份額。

3、基金轉換后,轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算。

4、基金份額持有人在直銷網點申請轉換富國中證智能汽車指數(LOF)份額時,每次對富國中證智能汽車指數(LOF)份額的轉換申請不得低于10份基金份額。若某筆轉換導致基金份額持有人在銷售機構托管的單只基金余額不足10份基金份額時,剩余基金份額仍保留在基金持有人的基金賬戶內。

5、基金轉換以申請當日基金份額凈值為基礎計算?;鸱蓊~持有人采用“份額轉換”的原則提交申請。轉出基金份額必須是可用份額。

6.        定期定額投資業務

目前,投資者只可通過本公司網上交易系統辦理定期定額投資業務。在本公司網上交易系統,本基金定期定額投資業務支持工行卡、農行卡、建行卡、招行卡、民生卡、中行(通聯)、農行(通聯)、交行(通聯)、招行(通聯)、浦發(通聯)、光大(通聯)、平安(通聯)、郵儲(通聯)、上海銀行(通聯)、溫州銀行(通聯)、華夏銀行(通聯)、交行(銀聯)、民生(銀聯)、平安(銀聯)、郵儲(銀聯)、光大(銀聯)、興業(銀聯)。通過本公司網上交易系統辦理定期定額投資業務的最低金額為200元。若代銷機構開通本基金定期定額投資業務,本公司將另行公告。

7.        基金銷售機構

7.1場外銷售機構

7.1.1直銷機構

1)本公司的直銷網點:上海投資理財中心。

上海投資理財中心地址:上海市楊浦區大連路588號寶地廣場A座23樓;

郵政編碼:200082;

傳真:021-20361616;

電話:021-20361818;

客戶服務熱線:95105686、4008880688(全國統一,均免長途話費)

2)本公司網上交易系統:gppro.cn

3)本公司電話交易系統:4008880688(全國統一,均免長途話費)

基金管理人將適時增加或調整直銷機構,并及時公告。

7.1.2場外代銷機構

本基金的場外代銷機構包括中國工商銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司、中國建設銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、上海浦東發展銀行股份有限公司、深圳平安銀行股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、西南證券股份有限公司、信達證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、平安證券有限責任公司、國都證券股份有限公司、太平洋證券股份有限公司、深圳眾祿金融控股股份有限公司、上海好買基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司等(排名不分先后)。

7.2場內銷售機構

本基金的場內銷售機構為具有基金代銷資格的深圳證券交易所會員單位(具體名單可在深交所網站查詢),包括:愛建證券、安信證券、渤海證券、財達證券、財富證券、財富里昂、財通證券、長城證券、長江證券、誠浩證券、川財證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創業、東北證券、東方證券、東海證券、東莞證券、東吳證券、東興證券、高華證券、方正證券、光大證券、廣發證券、廣州證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯證券、國盛證券、國泰君安、國信證券、國元證券、海通證券、恒泰長財、恒泰證券、紅塔證券、宏源證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創證券、華福證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰聯合、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯訊證券、民生證券、民族證券、南京證券、平安證券、齊魯證券、日信證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申銀萬國、世紀證券、首創證券、太平洋證券、天風證券、天源證券、萬和證券、萬聯證券、西部證券、西藏同信、西南證券、廈門證券、湘財證券、新時代證券、信達證券、興業證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金公司、中山證券、中投證券、中天證券、中信建投、中信浙江、中信萬通、中信證券、中銀證券、中郵證券、中原證券(排名不分先后)。

8.        其他份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

2016年2月29日起,基金管理人將通過中國證監會指定的信息披露媒體、各銷售機構及指定網點營業場所、基金管理人網站等媒介公布上一個基金開放日的基金份額凈值。敬請投資者留意。

9.        其他需要提示的事項

(1)基金管理人可根據市場情況,合理調整對申購金額和贖回份額的數量限制,基金管理人進行前述調整須按照《信息披露管理辦法》有關規定至少在一種中國證監會指定媒體上刊登公告。

(2)基金管理人可以根據《基金合同》的相關約定調整費率或收費方式,基金管理人應于新的費率或收費方式實施前依照《信息披露管理辦法》的有關規定,在至少一家指定報刊及基金管理人網站公告。

(3)本公告僅對本基金開放申購、贖回有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況,請詳細閱讀刊登在2016年1月4日《中國證券報》和《上海證券報》上的《富國中證智能汽車指數證券投資基金(LOF)招募說明書》。投資者亦可通過本公司網站或相關代銷機構查閱《富國中證智能汽車指數證券投資基金(LOF)基金合同》和《富國中證智能汽車指數證券投資基金(LOF)招募說明書》等相關資料。

(4)有關本基金開放申購、贖回的具體規定若有變化,本公司將另行公告。

(5)投資者可以登陸富國基金管理有限公司網站gppro.cn或撥打富國基金管理有限公司客戶服務熱線95105686、4008880688(全國統一,均免長途費)進行相關咨詢。

(6)風險提示:基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應認真閱讀本基金的基金合同和招募說明書。

 

 

富國基金管理有限公司

2016年2月24日