原漢博證券投資基金(以下簡稱“基金漢博”)已于
確權遵從謹慎原則,如果投資者不按照本流程辦理相關手續或者雖按照本流程辦理了相關手續但其身份仍不能核實的,則本公司不對其做“確權”登記。
一、凡要求確權的投資者必須首先在本公司各直銷投資理財中心、中國建設銀行各網點、富國天博基金場外代銷機構開立開放式基金賬戶(中登上海TA賬戶),或將原股東賬戶轉指定到有“上證基金通”資格證券公司的席位上。有“上證基金通”資格的證券公司名單如下:
二、對于欲在場外開立開放式基金賬戶的投資者,須持以下資料到本公司各直銷網點、中國建設銀行各網點、其他場外代銷機構提出確權申請。
1、各銷售機構如下:
富國基金管理有限公司、中國建設銀行股份有限公司、中國農業銀行、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、上海浦東發展銀行股份有限公司、上海銀行、中國郵政儲蓄銀行、海通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、齊魯證券有限責任公司、
2、個人投資者需提供以下資料:
1) 本人有效身份證件原件(必須提供)以及復印件;
2) 原場內證券賬戶原件(必須提供)以及復印件;
3) 確權申請表(見附件);
4) 場外基金賬戶注冊成功確認單。
3、機構投資者需提供以下資料:
1) 營業執照或注冊登記證書副本原件或加蓋單位公章的營業執照或注冊登記證書的復印件(以上二者須提供其一);
2) 基金業務授權委托書(本公司提供的標準文本),須加蓋單位公章和法定代表人或授權人章原件(必須提供)以及復印件;
3) 被授權人身份證件原件(必須提供)以及復印件;
4) 原場內證券賬戶原件(必須提供)以及復印件;
5) 確權申請表(見附件);
6) 場外基金賬戶注冊成功確認單。
本公司各直銷投資理財中心、中國建設銀行各網點以及各券商營業部在接受投資者的確權申請后須首先核實申請內容的正確性,無誤后將確權申請表及上述資料傳真至富國基金管理有限公司登記注冊中心(傳真號碼為:021-20361564,021-20361544)并將投資者提供的確權申請表原件留檔備查。
三、在收齊符合本流程要求的確權申請材料后,本公司登記注冊中心會對投資者提供的確權信息進行核實,無誤后即為其重新登記確認的基金份額。
四、若因投資者提供的資料不真實、不準確、不完整或不及時等原因導致的后果由投資者自行承擔。
五、業務規則
1)投資者以份額提交申請。確權業務的申請份額為基金退市時投資者持有的原漢博基金的基金份額數量。富國基金管理有限公司登記注冊中心在核對投資者身份和申請份額一致后,確權成功,并將投資者應得基金份額及相關權益登記在投資者的基金賬戶下。
2)原漢博基金退市后,本基金進行集中申購。集中申購驗資結束日為基金份額折算日,基金管理人將通過基金份額折算,使得驗資結束當日基金份額凈值為1.000元。富國基金管理有限公司登記注冊中心將根據集中申購驗資結束日基金份額凈值計算投資者應獲得的基金份額,并予以登記集中申購結束原漢博基金份額經折算調整的基金份額。
3)若投資者擁有在基金漢博退市前的現金分紅且退市時暫未指定交易等原因產生的未領取現金紅利,該未領取現金紅利將在基金份額折算日按照每基金份額1.000元分配比例折算為基金份額,并由登記注冊中心進行投資者基金份額的登記確認。
4)未辦理確權的投資者在基金退市時所持有的基金份額及其產生的基金權益,暫時托管在富國基金管理有限公司登記注冊中心。在投資者辦理確權登記之前,如本基金進行收益分配,則未辦理確權手續的基金份額產生相應的基金權益將以分紅再投資方式進行處理,分紅后基金份額繼續托管在富國基金管理有限公司登記注冊中心,直至投資者辦理確權登記。分紅期間暫不辦理確權業務。
5)富國基金管理有限公司登記注冊中心收到具有投資者本人簽名或蓋有預留印鑒的傳真申請,即認為此申請是投資者真實意思的表示,并據此為投資者辦理確權登記。登記注冊中心不對該簽名或印鑒是否真實及是否為投資者真實意思表示承擔法律責任。
6)富國基金管理有限公司登記注冊中心收到投資者多次遞交確權申請的傳真時,以最后一次所收到的填寫真實、完整、準確的確權申請傳真件為準。
六、本流程的最終解釋權歸富國基金管理有限公司所有。投資者欲了解詳細情況,可登陸本公司網站(gppro.cn)或者撥打本公司的客戶服務電話(4008880688,95105686)垂詢相關事宜。
特此公告。
富國基金管理有限公司
二00七年五月二十五日