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關于開通富國中證移動互聯網指數分級證券投資基金 份額配對轉換業務的公告

日期:2014-09-09  字體大小:TTT

根據《富國中證移動互聯網指數分級證券投資基金》的約定,本基金管理人富國基金管理有限公司將自2014912起,開通富國中證移動互聯網指數分級證券投資基金的份額配對轉換業務。

1.  份額配對轉換

份額配對轉換是指本基金的富國移動互聯網份額(場內簡稱“富國互聯”,基金代碼:161025)與富國移動互聯網A份額(場內簡稱“互聯網A”,基金代碼:150194)、富國移動互聯網B份額(場內簡稱“互聯網B”,基金代碼:150195)之間的配對轉換,包括以下兩種方式:

1)場內份額的分拆

場內份額的分拆指基金份額持有人將其所持有的每2份富國移動互聯網份額的場內份額申請轉換成1份富國移動互聯網A份額與1份富國移動互聯網B份額,即2份富國移動互聯網份額=>1份富國移動互聯網A份額+1份富國移動互聯網B份額。

2)場內份額的合并

場內合并指基金份額持有人將其所持有的每1份富國移動互聯網A份額與每1份富國移動互聯網B份額申請轉換成2份場內的富國移動互聯網份額,即1份富國移動互聯網A份額+1份富國移動互聯網B份額=>2份富國移動互聯網份額。

場外的富國移動互聯網份額不可以進行上述份額配對轉換。

份額配對轉換以份額方式進行申請,申請份額數為辦理份額配對轉換的基金份額總數。即,分拆以分拆前的富國移動互聯網份額數提出申請;合并以合并前的富國移動互聯網A份額數與富國移動互聯網B份額數之和提出申請。

投資者提出的份額配對轉換申請,在當日交易時間結束前可以撤銷,交易時間結束后不得撤銷。

2.  業務辦理機構

投資者可以通過獲得份額配對轉換業務辦理資格的深圳證券交易所會員單位辦理份額配對轉換業務。截至201495日,具有配對轉換業務資格的深圳證券交易所會員包括安信證券、渤海證券、財達證券、財富證券、財通證券、長城證券、長江證券、大通證券、德邦證券、第一創業、東北證券、東方證券、東海證券、東莞證券、東吳證券、東興證券、方正證券、光大證券、廣發華福、廣發證券、廣州證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯證券、國盛證券、國泰君安、國信證券、國元證券、海通證券、恒泰證券、紅塔證券、宏源證券、華安證券、華寶證券、華創證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、聯訊證券、民生證券、民族證券、南京證券、平安證券、齊魯證券、日信證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申銀萬國、世紀證券、首創證券、天風證券、天源證券、西部證券、西藏同信、西南證券、廈門證券、湘財證券、新時代證券、信達證券、興業證券、銀河證券、銀泰證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金公司、中山證券、中投證券、中天證券、中信建投、中信浙江、中信萬通、中信證券、中銀證券、中原證券(排名不分先后)。

3.  業務辦理時間

深圳證券交易所交易日交易時間內(上午930-1130和下午1300-1500)可辦理份額配對轉換業務(基金管理人公告暫停份額配對轉換業務時除外)。

若深圳證券交易所交易時間更改或實際情況需要,基金管理人可對份額配對轉換業務的辦理時間進行調整并公告。

4.  場內份額配對轉換的原則

1)投資者申請份額配對轉換業務時需備足對價,即投資者提出“合并”申請時,其所申報的深圳證券賬戶上須有足夠的、可交易的富國移動互聯網A與富國移動互聯網B份額;投資者提出“分拆”申請時,其所申報的深圳證券賬戶上須有足夠的、可交易的富國移動互聯網份額。

2)申請分拆為富國移動互聯網A份額和富國移動互聯網B份額的富國移動互聯網份額的場內份額必須是偶數。

3)申請合并為富國移動互聯網份額的富國移動互聯網A份額與富國移動互聯網B份額必須同時提出配對申請,且所申請合并的份額數必須同為整數且相等。

4)富國移動互聯網份額的場外份額如需申請進行分拆,須先跨系統轉托管為富國移動互聯網份額的場內份額后方可進行。

5)正常情況下,中登深圳分公司在T日收市后對投資者T日交易時間內提交的份額配對轉換業務申請進行有效性確認,自T+1日起(包括該日),投資者可查詢份額配對轉換的成交情況。

6)份額配對轉換應遵循屆時相關機構發布的相關業務規則。

5.  份額配對轉換的業務辦理費用

投資者申請辦理份額配對轉換業務時,受理份額配對轉換業務的機構可酌情收取一定的傭金,具體見相關業務辦理機構的相關公告或規則。

6.  重要提示

1)基金管理人、基金注冊登記機構或深圳證券交易所可視情況對上述規定作出調整,并在正式實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在至少一家指定媒體公告。

2投資者可以登陸富國基金管理有限公司網站gppro.cn或撥打富國基金管理有限公司客戶服務熱線951056864008880688(全國統一,均免長途費)進行相關咨詢

3)風險提示:基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應認真閱讀本基金的基金合同和招募說明書。

特此公告。

 

 

富國基金管理有限公司

二〇一四年九月九日